您的位置：首页>栏目首页 > 数据 >

北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题

2023-06-23 12:01:56 来源：大河财立方

(资料图片仅供参考)

【大河财立方消息】日前，北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查，中信建投存在如下问题：

一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；

二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；

三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

责编:王时丹 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟

关键词：

相关阅读

要闻

环球热讯:2023端午档票房破8000万

天天速看：注意防范！北京已有七区发布高温橙色预警

康达新材股票-世界快播报

将9月底实现量产全新一代北京BJ40申报图

焦点报道:双城经济圈观察㉓ | 成渝地区双城经济圈发展基金首支子基金落地

热门标题：如何选购有意义的16岁男孩生日礼物？完美建议，送你最好的选择！热文

恭喜Joachim Kuhn博士在德国获得了“创新”类别下的“安永年度企业家”奖全球关注

超值秒杀倒计时！华硕灵耀14到手价跌破8000元